证券场外交易区块链平台获得美国证券交易委员会批准

2年前 (2023-04-20)

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特拉华州的一家公司正在寻求向美国证券交易委员会（SEC）注册，以进行连锁场外股票交易。BlackStar企业集团自2018年以来一直在开发该平台，并花了近两年时间与监管机构沟通，回答了数十个问题和审查人员的评论。最近，该公司采取了下一步行动，向美国证券交易委员会交易和市场部门提供了一份关于其平台运营方式的详细计划。

BlackStar首席执行官Joseph Kurczodyna告诉Cointelegraph，他在2018年寻求美国证券交易委员会的许可来构建该平台的演示。这位高管评论道：“我们已经证明，在美国注册的证券可以在区块链上进行数字交易，这一过程符合券商的后台和美国证券交易委员会的规定。”。该公司在提交的文件中表示，该平台将允许在金融业监管局（FINRA）和美国证券交易委员会（SEC）现有的受监管经纪生态系统内进行场外证券交易。如文件所述：“例如，客户将继续使用经纪账户和经纪交易商，转让代理将继续维护股东记录。所有托管职责都将保持不变，因为平台将通过加密的客户信息向适当的方购买或出售订单。”

根据Investopedia的说法，场外交易是指通过经纪-交易商网络进行证券交易的过程，而不是通过纽约证券交易所（NYSE）等集中交易所进行证券交易。BlackStar的平台建立在私人区块链上，由亚马逊量子账本数据库提供支持。Kurczodyna表示，在获得经纪商、清算公司或替代交易系统（ATS）的许可之前，它将一直处于测试阶段。一旦获得批准，美国证券交易委员会和美国金融业监管局都将成为区块链的证书持有人，可以完全访问交易。平台将不支持代币、加密资产和卖空交易。

Kurczodyna表示：“从时间角度来看，我们觉得这对BlackStar来说是一个激动人心的时刻。我们提出的数字交易平台，可能有助于解决多个现有的交易问题，包括与美国金融市场欺诈有关的担忧。”他相信该平台将提高透明度，降低投资OTC股票的风险。德国也出现了类似的发展，政府希望利用区块链技术为股票交易提供动力。最近出台的一项立法旨在通过在区块链上发行电子证券来实现资本市场的数字化，旨在让初创企业和小企业更容易进入股市。